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赵薇夫妇被罚60万 五大焦点问题颇受市场关注

2018-04-18 07:57:28
来源:青岛早报
责任编辑:亚麦

原标题:赵薇夫妇被罚60万 是否罚轻了

中国证监会16日晚间公布对万家文化的行政处罚决定书,对黄有龙、赵薇、孔德永实施5年证券市场禁入,并对万家文化、龙薇传媒处罚款60万元,对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政处罚款30万元。至此,历时一年有余的龙薇传媒拟收购万家文化事件告一段落。回看这起事件,案情本身究竟怎样、是否构成误导市场、信披是否有重大遗漏、对市场是否有严重影响、是不是罚轻了五大焦点问题,颇受市场关注。

焦点一:案情究竟怎样?

事件源起于2016年11月2日,演员赵薇控股的龙薇传媒成立,注册资本200万元。但注册资本未实缴到位,也没有开展业务。仅51天后,龙薇传媒即与万家集团签订股份转让协议,拟收购万家文化29.135%股份。然而,收购一事刚拉开帷幕就备受市场关注。收购公告后仅20天,在上交所的问询下,龙薇传媒通过万家文化披露收购资金来源,在其用于拟收购的30.6亿元资金中,自有资金仅0.6亿元,杠杆率达到惊人的51倍。问询同时,龙薇传媒的融资也越发不顺。2017年2月13日,因融资问题,收购计划“缩水”至3200万股、5.29亿元,不足原协议两成。 3月31日,万家文化再发公告,终止股份转让事项。至此,这场闹剧以“不追究违约责任”结尾。

焦点二:是否误导市场?

龙薇传媒认为“贸然公告”行为不构成误导市场。

证监会驳斥称,公司法有关于社会公德、商业道德、诚实守信等社会责任要求,不允许借“意思自治”“契约自由”为名误导投资者,收购行为必须严格恪守证券法等证券市场法律法规的监管;龙薇传媒对其资金实力描述也有误导性;且收购行为有违常理。

行政处罚书中对此判定,龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导。

焦点三:信披是否虚假陈述

关于虚假陈述、重大遗漏,证监会在行政处罚决定书中列了不少于三条。

有关于筹资计划和安排信息的;有关于未及时披露与金融机构未达成融资合作的;有关于对无法按期完成融资计划原因披露的;还有虚假记载“积极促使本次控股权转让交易顺利完成”的。

龙薇传媒则多以“不知道”“没义务”等辩解。

证监会通过多方调查,对以上辩称逐一驳斥。最终,证监会认定,在股权转让过程中,龙薇传媒通过万家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

焦点四:是否产生严重影响?

龙薇传媒在万家文化控股权转让过程中的行为,是否对公司股价和市场产生了严重影响?

证监会调查发现,龙薇传媒在未进行资金充分筹备情况下,运用高杠杆收购境内上市公司,在股权转让协议签署后才着手寻求金融机构融资,并且短时间内不断变更控制权转让事项,后又完全终止股权转让。

证监会认为,以上事实足以认定龙薇传媒的行为,“造成万家文化股价大幅波动,引起市场和媒体高度关注,严重影响了市场秩序,损害了中小投资者的信心,影响了市场的公平、公正、公开。 ”

焦点五:是不是罚轻了?

根据行政处罚决定书,万家文化、龙薇传媒被处以60万元罚款,赵薇、黄有龙等当事人被处以30万元罚款。区区数十万元的惩戒难免让市场产生处罚过轻的质疑。然而,按照现行证券法,这已经是监管机构在查处信息披露违法时,能够给予信息披露义务人及直接责任人的“顶格”处罚。

事实上,无论是信息披露违法,还是欺诈发行、内幕交易,违法成本和收益之间的严重失衡,一直是困扰资本市场的顽疾。新一轮证券法修订,也将大幅提高违法成本作为重点之一。

上海市法学会金融法研究会副会长宋一欣律师表示,改变的方向应是按违法金额的比例和倍数确定罚款数额,以取代现行的定额法。“唯如此,才能真正对违法行为和以身试法者产生应有的震慑作用。 ”

据新华社

赵薇丈夫退出顺龙控股董事会

第一理财专讯 昨日,顺龙控股有限公司(00361)发布主席及执行董事辞任公告称,黄有龙由于市场禁入决定书及行政处罚决定书的原因,已辞任该公司主席及执行董事以及董事会提名委员会主席职务。赵政由于行政处罚决定书的原因,已辞任该公司执行董事及董事会薪酬委员会成员职务。上述决定于2018年4月17日期生效。

顺龙控股称,黄有龙及赵政已分别确认,与董事会并无意见分歧,导致市场禁入决定书及行政处罚决定书的事件与顺龙控股无关。

在黄有龙和赵政辞任后,由朱振民继续担任顺龙控股执行董事。顺龙控股称,鉴于黄有龙及赵政负责提供策略方向及评估投资机会,而并非本集团的日常管理,董事会认为黄有龙和赵政的辞任并不会对业务及运营构成任何重大不利影响。

顺龙控股是一家注册于百慕大的公司,主要业务为高尔夫球设备销售以及在塞班岛的度假村业务。2017年,顺龙控股收入达到2.07亿港元,较上一年增长2%,年度亏损为3197万港元。

在此次辞任前,黄有龙为顺龙控股的董事会主席,根据顺龙控股2017年半年报,黄有龙通过注册在英属维京群岛的金航有限公司持有顺龙控股67.5%的股权。

4月16日,中国证监会官网发布对万家文化等的 《行政处罚决定书》以及对黄有龙、赵薇等的《市场禁入决定书》。

(澎新)

[来源:青岛早报 编辑:亚麦]
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