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对江苏金盐私募基金管理有限公司、胡杨私募基金有限公司、南京楷天投资有限责任公司三家私募机构出具警示函，直指机构在信息报送、档案留存、业务运营、信息披露等方面存在违规问题。
信网·信号新闻10月13日讯 10月9日，江苏证监局连续发布三份行政监管措施决定书，对江苏金盐私募基金管理有限公司、胡杨私募基金有限公司、南京楷天投资有限责任公司三家私募机构出具警示函，直指机构在信息报送、档案留存、业务运营、信息披露等方面存在违规问题。
其中，江苏金盐私募基金管理有限公司违规事项共三项：未及时填报并定期更新管理人相关信息；未按规定报送经审计的年度财务报告；未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等相关资料，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》相关条款。
胡杨私募基金有限公司存在两项违规，一是未按基金合同约定向投资者披露季度报告和年度报告，信息披露不到位；二是私募基金投资决策、交易记录保管不善。
南京楷天投资有限责任公司同样暴露出两大问题，除投资、交易及投资者适当性管理资料保存不规范外，该公司还违规从事与私募基金管理无关的业务，触碰私募业务专营监管红线。
江苏证监局依据相关监管规定，对三家机构采取出具警示函的监管措施，要求企业深刻自查、强化内部合规管控，并限期提交书面整改报告。（信网记者）
[来源：信网 编辑：赵晓珊]