近期，证监会持续加大对于违法案件的查处力度，除集中作出一批行政处罚决定外，对11宗案件调查审理完毕。目前，上述案件已经进入告知程序。11宗案件中，包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。
11宗违法案件履行告知
3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易，又有获利型内幕交易，均涉及上市公司定向增发股票。其中，吴某海在重庆三峡油漆股份有限公司筹划定向增发股票事项中，与上市公司顾问联络后，随后与刘某军联络，两人的证券交易活动在上述联络发生后明显异常，与内幕信息的形成过程高度吻合，不能作出合理解释。我会拟决定，责令依法处理非法持有的证券，没收吴某、倪某明违法所得392,669.25元，并处以785,338.5元罚款。其中，对吴某处以549,737.5元罚款;对倪某明处以235,601元罚款。
4宗操纵证券期货市场案件具有三个特点：第一，利用的账户众多，第二，采取了多种操纵方法，第三，动用资金量巨大。其中，陶某、傅某南控制利用14个期货账户集中资金优势、持仓优势，以及在自己实际控制的账户之间进行胶合板1502期货合约交易，影响期货合约价格，我会拟决定，没收陶某和傅某南违法所得1,140,444元，并处以2倍罚款，陶某承担罚款1,140,444元，傅某南承担罚款1,140,444元，同时，因为两人影响不活跃合约价格的操纵手法，在一定程度上造成了相关合约与现货及邻近合约的偏离，影响了胶合板期货品种价格发现功能的正常发挥，情节较为严重，我会拟对两人分别采取5年期货市场禁止进入的措施。
此次告知的欺诈发行案件发生在非公开发行过程中。2012年初，河南大有能源在相关材料报送证监会审核期间，故意隐瞒事实。证监会拟对大有能源、义煤集团涉嫌欺诈发行的违法行为及涉案予以行政处罚，并对部分责任人给予市场禁入。而2宗信息披露违法案件均涉及虚增利润。
编造传播虚假信息的行为影响了以信息真实性为依托的投资者判断，扭曲了以信息真实性为基础的股票价格形成机制，削弱了以信息真实性为前提的市场有效性，是证监会的执法重点之一。2015年5月21日，陈某使用名为 “三一巨人”的新浪微博账号发布了“三一拿到了军工准入证，这是实力的象征，是党和国家的信任”的信息。经查证，陈某所发布该条信息没有事实依据，与事实不符，属于虚假信息。在接受证监会调查过程中，陈某能够积极主动配合调查，如实供述自己的违法行为，有悔过表现。证监会拟决定：责令陈某予以改正，并处以15万元罚款。
对8宗减持案作出处罚
29日，记者从证监会获悉，近期，证监会集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法查处，并于日前对首批8宗案件作出了行政处罚决定。8宗案件共涉及4名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的8名责任人。接到事先告知书后，7宗案件当事人未提出陈述申辩和听证请求，1宗案件当事人提交了陈述申辩意见。经认真研究复核，证监会对前述8宗案件依法作出了行政处罚决定。其中，涉案违法超比例减持金额最高为18,323.6万元，违法减持的比例最高达3.83%，罚款总计2842万元。 (中证)
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