欣泰电气成创业板首只退市个股 或将走破产程序

上周五下午，股市传来重磅消息!证监会新闻发言人张晓军表示，对欣泰电气欺诈发行正式作出行政处罚，启动强制退市程序，欣泰电气退市后将不得重新上市。欣泰电气发行人股份将被采取冻结或限制减持措施，承销券商兴业证券5.5亿先行赔付。业内人士认为，欣泰电气涉嫌欺诈上市被退市，上市公司以及保荐机构都负有不可推卸责任，从全局看，这是创业板首只退市个股，对今后强化市场监管有重大意义。

欣泰电气遭强制退市

记者从证监会官方了解到，证监会已经完成对欣泰电气涉嫌欺诈发行违法违规案的相关工作，并已经送达相关处罚决定书，对现任或者时任董监高作出行政处罚，同时对相关中介机构进行了调查并送达了行政处罚事先告知书。这意味着，欣泰电气将正式启动暂停上市及退市程序，成为中国资本市场首例因为欺诈发行而被强制退市的案例。

上周五收盘后，欣泰电气发布公告称，7月7日收到中国证监会的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，除对公司和相关人员处以罚款外，对温德乙、刘明胜采取终身证券市场禁入措施，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。公司股票将于7月12日起复牌，交易30个交易日。深交所将自公司股票复牌30个交易日期限届满后的次一交易日对公司股票实施停牌，并在停牌后15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。为了更好地提醒投资者注意投资风险，自2016年7月12日起，欣泰电气股票复牌交易的三十个交易日期间，欣泰电气证券简称将调整为“*欣泰”。欣泰电气证券代码不变，股票价格的日涨跌幅限制比例不变。

公司保荐机构均需担责

对于退市后打算，欣泰电气相关负责人在接受媒体记者采访时表示，由于身背6.26亿元债务，公司退市后，或许将不得不走破产程序。除欣泰电气外，其保荐商兴业证券也收到了行政处罚及市场禁入事先告知书，证监会决定对其处以罚款，没收其承销股票违法所得2078万元;并拟决定对公司及兰翔先生、伍文翔先生作出行政处罚及市场禁入措施。此前，兴业证券发布公告称，该公司董事会已同意公司使用自有资金，设立5.5亿元先行赔付专项基金。这是中国证监会新股发行制度改革引入保荐机构先行赔付制度以来的首个先行赔付案例。

“欣泰电气涉嫌欺诈上市，被启动强制退市，这件事上，不管是上市公司还是它的保荐机构都负有不可推卸责任。”中泰证券青岛香港中路营业部投顾尹敬波认为，这是创业板首只退市个股，对今后强化市场监管具有重大意义，对于因此亏损的散户投资者们，可以依法对上市公司大股东及保荐机构提起公诉，依法索赔。

对欺诈发行采取零容忍

证监会表示，信息披露违法违规和欺诈上市案件造假手段复杂隐蔽，发行人和相关中介机构需承担相应责任，证监会将本着绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任的原则充分动员行政、司法和自律组织作用，追究行政等责任，对违法责任人将坚决查处，欣泰电气欺诈上市突破诚信底线，破坏资本市场正常秩序，对于这类公司，资本市场将采取零容忍，将其清除出资本市场，证监会将全方位监管执法，有效维护市场秩序，促进资本市场的健康发展。

证监会新闻发言人张晓军表示，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚。包括1宗超比例持股未按相关规定及时履行报告与公告义务案，2宗信息披露违法案，1宗内幕交易案，1宗短线交易案。