沪指16日的大涨独缺券商股的映衬，而它缺席的原因则在收盘后公布于众。证监会在当天的例行新闻发布会上表示，中信证券、海通证券、国泰君安证券存在违规问题，采取暂停融资融券账户三个月的处理。
证监会在去年年底时对45家证券公司融资类业务进行了现场检查。证监会表示，证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外，个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。
其中，中信证券、海通证券和国泰君安三家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。
此外，招商证券、广发证券被责令限期整改;安信证券、中投证券被责令增加内部合规检查次数;民生证券、广州证券、新时代证券、齐鲁证券、银河证券被施以警示处理。
与此同时，证监会强调称融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务，风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定，依法合规经营，严守监管底线，进一步强化投资者适当性管理，加强投资者权益保护，不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。
■影响
昨券商股近全线下跌
16日，沪指大涨1.20% ，各权重板块纷纷拉升指数，只有券商板块整体下跌。A 股市场上的中信证券、海通证券当天分别下跌1.38%和0.26% ，H股市场上的国泰君安证券下跌0.68% 。
英大证券首席经济学家李大霄认为，券商股短期内会受到一定影响，但投资者也不必过于恐慌。上海大智慧股份有限公司执行总裁洪榕认为，前期券商股涨得太急太猛，后市券商股将分化，有的异军突起，有的则会随大流。还有观点认为，从中信证券、海通证券和招商证券本周的走势来看，市场对负面消息已经有了一定的预期，提前消化了利空，因此对下周的走势影响不大。
从去年12月份的交易数据来看，A股市场交易量环比大增77%，单月增幅创历史新高;融资融券余额单月增幅高达24.27%，月末余额首次突破万亿元大关。在A股市场不断活跃的情况下，上市券商上个月的净利润环比增长43%，去年全年净利同比增幅超过一倍。
不过，中信证券16日晚间公告，2015年1月13日至16日，大股东中国中信股份有限公司减持中信证券股份合计34813.17万股，占公司总股本的3.16%。过去四个交易日，中信证券股价在31元～33元区间徘徊，据此估算，大股东此次套现资金超过100亿元。上述减持完成后，中国中信股份有限公司仍为中信证券第一大股东。
分析人士认为，券商股目前的估值偏高，后续走势取决于资金面的偏好以及政策红利转化为业绩的速度。
■探访
岛城已有券商提高开户门槛
16日，证监会再一次强调两融业务开户门槛为50万元，这比岛城券商普遍的开户门槛要高出不少。不过，在证监会的“高压态势”的影响下，已经有岛城券商将开户门槛提升至50万元。
“下班前刚刚接到了总部的通知，从下周一开始就提高门槛。”一家上市券商青岛营业部相关负责人表示，“虽然可能影响到开户数，但是这对于客户和公司来说都是好事。一方面，让风险承受能力较低的客户远离杠杆投资，能帮助他们减少风险;另一方面，公司的总体经营风险也降了不少。而且长期来看还能让股市从狂热转为理性，让投资者从大胆转为慎重。”
不过截至发稿时，岛城大部分券商表示仍没有接到总部提高门槛的通知，但是未来几周上调的可能性很大，建议有开户意向的投资者抓紧时间开户。
如果股民在低门槛时开通了融资融券账户，那么账户会不会失效呢?一位券商人士表示，只要以前开了户，哪怕现在账户上只有1万元，也能继续操作融资融券。他表示：“所谓50万元的门槛是指客户开户时账户上需要有这么多的资产，它考核的时点指标，所以只要开过户了，以后就都可以操作两融了。”
记者 李征
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