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考虑系统安全 多券商拟全部关闭HOMS系统接入

2015-06-11 08:52:22
来源:青岛财经日报
责任编辑:千竹

关闭HOMS系统正在证券行业持续发酵。多家券商经纪业务相关人士表示,公司已通过逐一排查客户使用HOMS接入交易的数据包,将此类客户区分出来。某大型上市券商将在两周之后关闭所有HOMS系统的接入端口。有业内人士指出,关闭端口除了考虑场外配资,更多是出于系统安全考虑。而逐步清退使用该系统进行配资交易的客户涉及金额不大,整体市场影响有限。

某大型上市券商经纪业务相关负责人表示,公司将在两周之后彻底关闭HOMS系统的接入端口。公司近期来对旗下投资者交易的数据包进行逐一分析,目前已锁定使用HOMS平台进行交易的客户,并整理出确有风控、分仓等前端风控需求且没有使用配资的‘白名单’。

“我们关闭HOMS系统的接入端口,主要是考虑到证券账户交易的安全问题。”据该负责人介绍,若某家券商的前台及后台使用的都是恒生系统,则恒生可以“看穿”所有这些券商,在无需告知券商的情况下,利用HOMS系统帮助客户实现在多券商同步交易。再加上该系统允许在主账户下分拆多个子账户,相当于打通了不经券商及中登公司,为客户开立账户的权限。出于安全角度,将“一刀切”,关闭所有HOMS的接入端口。对于白名单上的客户,公司已通知各家营业部做好客户工作,并要求妥善安排其接入其他软件实现前端控制。

无独有偶。某沪上券商经纪业务资深人士也告诉记者,公司正在全面梳理和排查全部第三方交易系统包括但不限于HOMS,铭创等的接入情况,并正在研究全面关停HOMS系统的方案。而此前,长江证券被传出6月12日收市后将关闭所有客户HOMS接入接口。

不过,证券行业的目前普遍做法是,对新增的接入HOMS系统的要求一律禁止,而已经接入的存量客户维持原样。

值得一提的是,多家券商还反映,不少投资者采用了“曲线救国”的方式接入券商端口,但券商尚无应对良策。

据悉,场外结构化配资大体分两类,一是由券商主动提供配资和端口支持的,交易流畅,但涉及资金面小,规模较大的券商也仅几百亿,一旦关闭HOMS端口,再加上给予一段时间的缓冲,对市场影响不大。二是由信托公司、民间机构提供配资。“在不告知券商,自行接入端口的情况下,比如,信托公司通过发行结构化产品,使用恒生O32投资交易管理系统接入券商的数据端口,但在此基础上嵌套恒生HOMS系统,并开立二级分仓交易账户和配资的,券商无从知晓,只能要求信托出具未配资的承诺函。事实上,这样的场外配资才是主力,涉及资金超过数千亿元。不过,只要银监部门不做限制,这部分资金放大杠杆进入股市的渠道依然畅通,只是交易速度相对偏慢。”某大型券商经纪业务人士分析道。

6月5日,证监会新闻发言人明确表示,无论是证券公司还是信息技术供应商,都应该严格遵守法律法规规定,不得直接或间接参与任何非法证券活动,证监会多次重申,根据现行融资融券管理办法,未经批准的机构不得为客户提供融资融券服务,并为他人融资融券提供便利。(上证)

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