本文共字，阅读约需分钟
经查，该分公司存在三项违规事项：个别投资顾问通过网络开展直播时，以昵称代指或者暗示的方式对具体证券作出投资建议；个别投资顾问在直播中以“传言”为依据提供投资建议；对证券投资顾问业务部分环节的留痕管理不到位。
信网・信号新闻11月10日讯 10月28日，海南证监局发布行政监管措施决定，对华安证券股份有限公司海南分公司采取出具警示函的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
经查，该分公司存在三项违规事项：个别投资顾问通过网络开展直播时，以昵称代指或者暗示的方式对具体证券作出投资建议；个别投资顾问在直播中以“传言”为依据提供投资建议；对证券投资顾问业务部分环节的留痕管理不到位。
上述行为反映出该分公司对投资顾问业务管控不到位，合规管理和内部控制存在缺陷，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第二十七条第一款的规定。根据该规定第三十二条，海南证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
公开信息显示，华安证券股份有限公司海南分公司系华安证券在海南省设立的分支机构。华安证券前身为1991年成立的安徽省证券公司，2012 年整体变更为华安证券股份有限公司，2016年12月6日在上海证券交易所挂牌上市（股票代码600909），法定代表人为章宏韬，总部位于安徽省合肥市，主营业务覆盖财富管理、投资银行、资产管理、股权投资等。（信网记者）
[来源：信网 编辑：秦璐]