分公司负责人违规为客户提供资金便利 中信证券吉林省分公司被责令改正

信网・信号新闻11月11日讯 11月6日，吉林证监局发布行政监管措施决定，对中信证券股份有限公司吉林省分公司采取责令改正的行政监管措施。

经查，该分公司存在分公司负责人违规为客户提供资金便利、多名工作人员从事不正当交易的情形，反映出分公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十六条第三项、第八项，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第四条、第六条第四项的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，吉林证监局决定对其采取责令改正措施，要求分公司切实加强内控合规管理、强化员工执业行为监督，并在收到决定书一个月内完成整改、报送书面整改报告。

公开信息显示，中信证券股份有限公司吉林省分公司系中信证券在吉林省设立的分支机构。中信证券成立于1995年10月25日，法定代表人为张佑君，注册资本约148.21亿元，是中国第一家A+H股上市的证券公司，第一大股东为中国中信金融控股有限公司。（信网记者）