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11月12日，湖南证监局发布行政监管措施决定，对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员的监管措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案。
信网・信号新闻11月12日讯 11月12日，湖南证监局发布行政监管措施决定，对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员的监管措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案。
经查，湘财证券存在四方面违规情形：一是经纪业务相关内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位；四是员工廉洁从业管理不到位，反映出公司内控合规体系存在明显缺陷，合规管控未能覆盖业务全流程。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》多项监管要求。根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等对应法规条款，湖南证监局决定对公司作出三项监管措施：一是责令限期改正，收到决定书3个月内提交书面整改报告；二是自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户；三是责令公司按内部制度对涉事责任人员作出处分，并在处分决定作出5个工作日内提交书面报告。
企查查平台信息显示，湘财证券股份有限公司成立于1996年8月2日，法定代表人为高振营，注册资本459058.2492万元，位于湖南省长沙市，经营范围包括证券经纪与投资咨询、证券承销保荐及自营资产管理，业务覆盖证券交易服务、投融资咨询、证券发行承销以及资产投资管理等领域。（信网记者）
[来源：信网 编辑：陆云琦]