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证监会:券商清理违规账户不要“一断了之”

2015-09-18 09:23:38
来源:青岛早报
责任编辑:亚麦

中国证监会17日发布通知要求,各证监局应当督促证券公司按既定部署开展清理整顿工作,积极做好与客户沟通、协调,不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。

根据通知,证券公司应当与客户协商采取多种依法合规的承接方式,可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户,或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。

证监会还为信托产品账户划出清理范围。包括三类:在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户;伞形信托不同的子伞委托人(或其关联方)分别实施投资决策,共用同一信托产品证券账户的信托产品账户;优先级委托人享受固定收益,劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资。

证监会在通知中作出要求,各证监局应当督促证券公司根据 《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》要求,仔细甄别、确认涉嫌场外配资的相关账户。

通知内容显示,截至16日,监管层已完成3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。在完成清理的账户中,84.96%是以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行的,1.01%账户仅余停牌股票,其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。

对于符合业务合规性要求的证券账户,通知要求各证监局应当督促证券公司持续做好客户服务。

(新华)

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