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证监会拟对华泰证券等五家机构作出行政处罚

2015-09-11 17:13:03
来源:信网综合
责任编辑:尺素

证监会新闻发言人邓舸11日表示,拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚,上述五案已调查完毕,并进入告知听证程序。其中,四券商存在未对外部接入的恒生HOMS、铭创、同花顺等系统实施有效管理,未对相关客户身份情况进行清晰了解,未采集终端信息、确定客户终端交易信息的真实、完整、准确、可读性等违反证券公司监督管理条例的行为;浙商期货通过简单系统安全性测试后,便将HOMS系统接入,在知晓该系统分账户功能的情况下,未把控、提示风险,违反期货交易管理条例有关规定。

邓舸表示,根据上述机构违反法律法规事实的性质、情节、与社会危害程度,依据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定,拟对机构及其相关责任人作出如下行政处罚:

对华泰证券责令改正并予警告,没收1823万元违法所得,并处5470万元罚款,公司有关负责人予以警告并处罚款;对海通证券责令改正并予警告,没收违法所得2865万元,并处8596万元罚款,相关责任人予以警告并处罚款;对广发证券责令改正并予警告,没收违法所得680万元,并处2041万元罚款,相关责任人予以警告并处罚款;对方正证券责令改正并予警告,没收违法所得871万元,并处1743万元罚款,相关责任人予以警告及罚款;对浙商期货责令改增并予警告,没收违法所得2.8万元,并处以30万元罚款,有关负责人予以警告并处罚款。

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